5月25日，上海市人民政府辦公廳印發(fā)《關(guān)于加快推進(jìn)上海全球資產(chǎn)管理中心建設(shè)的若干意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱“意見(jiàn)”)。

意見(jiàn)指出，力爭(zhēng)到2025年，上?；窘ǔ少Y產(chǎn)管理領(lǐng)域要素集聚度高、國(guó)際化水平強(qiáng)、生態(tài)體系較為完備的綜合性、開放型資產(chǎn)管理中心，打造成為亞洲資產(chǎn)管理的重要樞紐，邁入全球資產(chǎn)管理中心城市前列。

意見(jiàn)提出，深化QFLP和QDLP試點(diǎn)。支持QDLP試點(diǎn)機(jī)構(gòu)投資境外私募基金和非上市企業(yè)股權(quán)及債權(quán)、證券市場(chǎng)、大宗商品、金融衍生品等領(lǐng)域。

意見(jiàn)提出，建設(shè)資產(chǎn)管理行業(yè)集聚區(qū)。構(gòu)建以“一城一帶一片區(qū)”為主的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)空間布局，“一城”指依托陸家嘴金融城打造全球資產(chǎn)管理中心核心功能區(qū)，“一帶”指支持外灘金融集聚帶南北延伸和縱深拓展，形成資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)集聚帶，“一片區(qū)”指在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)建設(shè)跨境資產(chǎn)管理示范區(qū)。鼓勵(lì)相關(guān)區(qū)建設(shè)適宜資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)成長(zhǎng)與發(fā)展的園區(qū)、小鎮(zhèn)等空間載體，形成特色鮮明、錯(cuò)位發(fā)展的區(qū)域資產(chǎn)管理格局。

關(guān)于加快推進(jìn)上海全球資產(chǎn)管理中心建設(shè)的若干意見(jiàn)

根據(jù)《上海市國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十四個(gè)五年規(guī)劃和二〇三五年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要》等要求，現(xiàn)就加快推進(jìn)上海全球資產(chǎn)管理中心建設(shè)提出以下若干意見(jiàn)：

一、指導(dǎo)思想

以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹習(xí)近平總書記考察上海重要講話和在浦東開發(fā)開放30周年慶祝大會(huì)上重要講話精神，全面落實(shí)“三大任務(wù)”“四大功能”等要求，緊抓全球經(jīng)濟(jì)金融變革契機(jī)，聚焦核心要素，加大開放力度，強(qiáng)化科技賦能，加強(qiáng)服務(wù)保障，構(gòu)建健全、創(chuàng)新、有活力的資產(chǎn)管理生態(tài)系統(tǒng)，促進(jìn)直接投資轉(zhuǎn)化，提高資金供給效率，支持經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，提升全球資源配置能力，進(jìn)一步增強(qiáng)上海國(guó)際金融中心輻射力和影響力。

二、基本原則

(一)堅(jiān)持統(tǒng)籌規(guī)劃，聚焦重點(diǎn)突破?？茖W(xué)謀劃上海資產(chǎn)管理行業(yè)整體發(fā)展，優(yōu)化行業(yè)布局。聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，率先探索開展。

(二)堅(jiān)持對(duì)標(biāo)國(guó)際，凸顯上海特色。借鑒全球成熟資產(chǎn)管理中心和國(guó)內(nèi)其他地區(qū)有益經(jīng)驗(yàn)，博采眾長(zhǎng)。充分發(fā)揮上海國(guó)際金融中心建設(shè)優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)新引領(lǐng)。

(三)堅(jiān)持夯實(shí)基礎(chǔ)，注重塑造品牌。加強(qiáng)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)培育和行業(yè)規(guī)范、自律、法治、信用等配套建設(shè)，筑牢健康發(fā)展根基。打造上海資產(chǎn)管理品牌，擴(kuò)大行業(yè)知名度和國(guó)際影響力。

(四)堅(jiān)持市場(chǎng)引領(lǐng)，加強(qiáng)政府服務(wù)。發(fā)揮市場(chǎng)配置資源的決定性作用，集聚資產(chǎn)管理行業(yè)各類要素。持續(xù)優(yōu)化政府服務(wù)，營(yíng)造一流發(fā)展環(huán)境。

三、發(fā)展目標(biāo)

力爭(zhēng)到2025年，上?；窘ǔ少Y產(chǎn)管理領(lǐng)域要素集聚度高、國(guó)際化水平強(qiáng)、生態(tài)體系較為完備的綜合性、開放型資產(chǎn)管理中心，打造成為亞洲資產(chǎn)管理的重要樞紐，邁入全球資產(chǎn)管理中心城市前列。

吸引培育十余家國(guó)內(nèi)外行業(yè)領(lǐng)先、百余家具有較強(qiáng)影響力的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，集聚一批專業(yè)化、國(guó)際化、創(chuàng)新型資產(chǎn)管理人才，成為機(jī)構(gòu)和人才“集聚地”。構(gòu)建市場(chǎng)與監(jiān)管良性互動(dòng)、資產(chǎn)管理與金融科技有機(jī)結(jié)合的創(chuàng)新機(jī)制，成為門類齊全、領(lǐng)域豐富、專業(yè)規(guī)范的產(chǎn)品和服務(wù)“創(chuàng)新地”。提高金融市場(chǎng)和資產(chǎn)管理行業(yè)開放水平，打造跨境金融資源配置的中心節(jié)點(diǎn)，成為市場(chǎng)和資金“交匯地”。推動(dòng)市場(chǎng)主體、行業(yè)自律、金融監(jiān)管、政府服務(wù)等形成合力，共同加強(qiáng)投資者教育和權(quán)益保護(hù)，成為環(huán)境和服務(wù)“新高地”。

四、重點(diǎn)任務(wù)

(一)完善多元化機(jī)構(gòu)體系，豐富資產(chǎn)管理行業(yè)主體

1.集聚和培育資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。積極引入銀行理財(cái)、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理、金融資產(chǎn)投資等機(jī)構(gòu)及其專業(yè)子公司，支持證券、基金、信托、期貨等機(jī)構(gòu)及其專業(yè)子公司落戶，吸引私人銀行、家族信托、基金銷售等資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。支持符合條件的外資率先在上海獨(dú)資、合資設(shè)立證券、基金、養(yǎng)老金管理等機(jī)構(gòu)，合資設(shè)立理財(cái)公司，設(shè)立投資研究、銷售運(yùn)營(yíng)、合規(guī)風(fēng)控等平臺(tái)。集聚各類私募證券投資基金和私募股權(quán)投資基金(創(chuàng)業(yè)投資基金)。探索設(shè)立支持中小資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)發(fā)展的種子基金，鼓勵(lì)成立股權(quán)轉(zhuǎn)讓受讓基金。加強(qiáng)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)培育，支持符合條件的基金管理等資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)在多層次資本市場(chǎng)掛牌上市，拓展境內(nèi)外業(yè)務(wù)布局。

2.提升專業(yè)機(jī)構(gòu)服務(wù)能力。重點(diǎn)發(fā)展基金登記、估值核算、基金評(píng)價(jià)、貨幣經(jīng)紀(jì)、咨詢資訊等服務(wù)機(jī)構(gòu)，引進(jìn)會(huì)計(jì)審計(jì)、法律服務(wù)、信用評(píng)級(jí)、資產(chǎn)評(píng)估等中介機(jī)構(gòu)。研究設(shè)立專業(yè)托管機(jī)構(gòu)。推動(dòng)專業(yè)機(jī)構(gòu)提升專業(yè)能力，鼓勵(lì)行業(yè)自律組織建立專業(yè)機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)機(jī)制。

3.強(qiáng)化資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營(yíng)。引導(dǎo)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)強(qiáng)化以投資者為中心的服務(wù)理念，健全內(nèi)部控制和問(wèn)責(zé)機(jī)制。推動(dòng)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確開展資產(chǎn)管理產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理;遵循審慎經(jīng)營(yíng)原則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。推動(dòng)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)加強(qiáng)投資者教育，提高其金融知識(shí)水平和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí);提高資產(chǎn)管理產(chǎn)品信息披露的主動(dòng)性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性。

(二)創(chuàng)新資產(chǎn)管理產(chǎn)品和服務(wù)，滿足投資者多樣化需求

4.提升資產(chǎn)管理產(chǎn)品創(chuàng)新力度。豐富固定收益產(chǎn)品種類，加大權(quán)益類產(chǎn)品發(fā)行力度。在中證張江自主創(chuàng)新50指數(shù)基礎(chǔ)上推出交易型開放式指數(shù)基金(ETF)產(chǎn)品，促進(jìn)上海國(guó)際金融中心和科創(chuàng)中心建設(shè)聯(lián)動(dòng)。制定專項(xiàng)政策支持基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動(dòng)產(chǎn)投資信托基金(REITs)試點(diǎn)，打造全國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施REITs產(chǎn)品發(fā)行交易首選地。豐富商品類基金產(chǎn)品，提升重要大宗商品價(jià)格影響力。加強(qiáng)管理人中管理人(MOM)、基金中基金(FOF)等產(chǎn)品研發(fā)。完善家族信托產(chǎn)品服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)。推動(dòng)擴(kuò)大個(gè)人稅收遞延型商業(yè)養(yǎng)老保險(xiǎn)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)和產(chǎn)品范圍，創(chuàng)新養(yǎng)老保險(xiǎn)、養(yǎng)老信托等養(yǎng)老金融產(chǎn)品。支持資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申報(bào)上海金融創(chuàng)新獎(jiǎng)。

5.拓展資產(chǎn)管理服務(wù)模式和領(lǐng)域。支持銀行、基金、證券等機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券基金投資顧問(wèn)資格，鼓勵(lì)設(shè)立投資咨詢專業(yè)子公司。支持銀行、銀行理財(cái)子公司和保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)與在滬資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展合作。推動(dòng)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)參與基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金、職業(yè)年金管理。支持資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)加大對(duì)本市新型基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、新型城鎮(zhèn)化建設(shè)和重大工程建設(shè)等投資力度。支持銀行理財(cái)子公司、金融資產(chǎn)投資公司在滬專業(yè)子公司投資自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)及長(zhǎng)三角重點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目股權(quán)和未上市企業(yè)股權(quán)。提升公益慈善基金會(huì)登記設(shè)立便利度，鼓勵(lì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

6.加大綠色領(lǐng)域投資力度。擴(kuò)大綠色債券發(fā)行規(guī)模，推動(dòng)綠色信貸資產(chǎn)、節(jié)能減排項(xiàng)目應(yīng)收賬款等證券化，引導(dǎo)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)配置綠色資產(chǎn)。發(fā)展綠色股票指數(shù)、綠色債券指數(shù)以及相關(guān)投資產(chǎn)品，開展綠色基金、綠色信托等業(yè)務(wù)。鼓勵(lì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展環(huán)境、社會(huì)、治理(ESG)信息披露，加強(qiáng)ESG產(chǎn)品研發(fā)。培育碳資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和專業(yè)投資者，推動(dòng)其積極參與碳市場(chǎng)交易。推動(dòng)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展碳核算，開發(fā)碳基金、碳信托、碳指數(shù)、碳遠(yuǎn)期等碳金融產(chǎn)品，研究氣候投融資產(chǎn)品，將上海打造成為聯(lián)接國(guó)內(nèi)國(guó)際的綠色金融樞紐，助力“碳達(dá)峰、碳中和”目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。

7.深化資產(chǎn)管理行業(yè)數(shù)字化應(yīng)用。推進(jìn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)加大對(duì)下一代信息通信、人工智能、區(qū)塊鏈、工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)、5G等數(shù)字技術(shù)的運(yùn)用力度。鼓勵(lì)大型資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)在滬設(shè)立金融科技子公司、金融科技研發(fā)中心等。支持資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)參與金融科技創(chuàng)新監(jiān)管試點(diǎn)。推動(dòng)金融科技企業(yè)依法合規(guī)為資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供銷售渠道、投研交易、顧問(wèn)咨詢、合規(guī)風(fēng)控、賬管估值、客戶服務(wù)等領(lǐng)域的服務(wù)，研發(fā)支持中小資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)中后臺(tái)運(yùn)行的通用技術(shù)產(chǎn)品。

(三)發(fā)揮金融市場(chǎng)基礎(chǔ)作用，增強(qiáng)全球資源配置能力

8.提升資產(chǎn)配置和風(fēng)險(xiǎn)管理功能。增強(qiáng)上海金融市場(chǎng)全球資源配置能力，為資產(chǎn)管理行業(yè)提供多元化交易服務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖工具。擴(kuò)大債券市場(chǎng)對(duì)外開放，豐富境外投資者類型和數(shù)量。發(fā)展人民幣利率、外匯衍生產(chǎn)品市場(chǎng)，豐富人民幣利率期權(quán)等產(chǎn)品類型。豐富證券市場(chǎng)股票、債券、基金等產(chǎn)品。優(yōu)化期貨市場(chǎng)投資者結(jié)構(gòu)，推動(dòng)建立場(chǎng)內(nèi)全國(guó)性大宗商品倉(cāng)單注冊(cè)登記中心。推出更多具有國(guó)際影響力的重要大宗商品期貨期權(quán)、國(guó)債期貨期權(quán)、股指期貨期權(quán)等衍生品。進(jìn)一步完善黃金市場(chǎng)產(chǎn)品體系和服務(wù)功能，鞏固上海在國(guó)際黃金市場(chǎng)中的地位。創(chuàng)設(shè)更多標(biāo)準(zhǔn)化票據(jù)產(chǎn)品，優(yōu)化供應(yīng)鏈票據(jù)平臺(tái)功能。完善信托產(chǎn)品登記功能，探索建設(shè)全國(guó)集中的信托產(chǎn)品受益權(quán)交易流轉(zhuǎn)平臺(tái)。支持區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)建設(shè)股權(quán)投資和創(chuàng)業(yè)投資份額轉(zhuǎn)讓平臺(tái)，拓寬私募股權(quán)和創(chuàng)業(yè)投資退出渠道。

9.暢通資產(chǎn)管理投資渠道。支持銀行間債券市場(chǎng)與交易所債券市場(chǎng)合作。鼓勵(lì)銀行參與交易所債券投資，推動(dòng)更多銀行、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)和基金管理機(jī)構(gòu)參與國(guó)債期貨交易。研究銀行進(jìn)入商品期貨市場(chǎng)，推進(jìn)保險(xiǎn)資金依托上海相關(guān)交易所投資黃金、石油等大宗商品。支持資產(chǎn)管理產(chǎn)品參與定增、網(wǎng)下申購(gòu)等業(yè)務(wù)。鼓勵(lì)跨國(guó)公司在滬設(shè)立全球或區(qū)域資金管理中心，經(jīng)批準(zhǔn)可進(jìn)入銀行間外匯市場(chǎng)交易。

10.推動(dòng)金融市場(chǎng)加強(qiáng)國(guó)際合作。拓寬證券交易互通、基金互認(rèn)的國(guó)家和地區(qū)范圍，發(fā)展存托憑證業(yè)務(wù)。擴(kuò)大能源化工、有色金屬等商品期貨國(guó)際化特定品種。探索符合條件的境外投資者參與國(guó)債期貨交易。逐步推動(dòng)境內(nèi)結(jié)算代理行向托管行轉(zhuǎn)型，為境外投資者進(jìn)入銀行間債券市場(chǎng)提供多元化服務(wù)。鼓勵(lì)金融市場(chǎng)加強(qiáng)與境外主要金融市場(chǎng)之間的監(jiān)管互認(rèn)和業(yè)務(wù)合作。

(四)擴(kuò)大行業(yè)對(duì)外開放，提升資產(chǎn)管理國(guó)際化水平

11.推動(dòng)開放創(chuàng)新率先試點(diǎn)。建設(shè)國(guó)際金融資產(chǎn)交易平臺(tái)。依規(guī)推動(dòng)社保基金、保險(xiǎn)資金以及符合條件的主權(quán)基金、養(yǎng)老基金等境內(nèi)外長(zhǎng)期資金入市。支持在滬外資銀行申請(qǐng)證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格和銀行間債券市場(chǎng)主承銷商資格。深化“債券通”“滬港通”“滬倫通”等業(yè)務(wù)，探索建立居民跨境理財(cái)通道。支持符合條件的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)業(yè)務(wù)資質(zhì)。鼓勵(lì)本市資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)在境外設(shè)立、收購(gòu)和參股資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

12.深化QFLP和QDLP試點(diǎn)。推動(dòng)參與合格境外有限合伙人(QFLP)試點(diǎn)的外資機(jī)構(gòu)管理境內(nèi)人民幣基金，鼓勵(lì)符合條件的內(nèi)資機(jī)構(gòu)參與QFLP試點(diǎn)。推進(jìn)QFLP試點(diǎn)機(jī)構(gòu)開展境內(nèi)非上市公司股權(quán)、上市公司定向增發(fā)和夾層基金、特殊資產(chǎn)、私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金等投資。支持境外知名資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和符合條件的境內(nèi)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)合格境內(nèi)有限合伙人(QDLP)試點(diǎn)資質(zhì)。支持QDLP試點(diǎn)機(jī)構(gòu)投資境外私募基金和非上市企業(yè)股權(quán)及債權(quán)、證券市場(chǎng)、大宗商品、金融衍生品等領(lǐng)域。探索推動(dòng)外資資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)用一個(gè)主體開展QDLP、私募證券投資基金管理(WFOE PFM)等業(yè)務(wù)。鼓勵(lì)試點(diǎn)機(jī)構(gòu)在本市設(shè)立全球或區(qū)域管理中心，開展跨境雙向投資管理。推動(dòng)銀行理財(cái)、保險(xiǎn)資管等與試點(diǎn)機(jī)構(gòu)開展合作。

13.推動(dòng)重點(diǎn)領(lǐng)域更高水平開放。支持資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)開展離岸證券投資、離岸基金管理等業(yè)務(wù)創(chuàng)新，探索發(fā)展人民幣離岸交易。在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)探索資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)跨境資金管理有效途徑，研究與更高水平開放相適應(yīng)的離岸金融體系。探索資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)金融數(shù)據(jù)跨境流動(dòng)的安全評(píng)估和分類管理機(jī)制，支持符合條件的外資資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)因集團(tuán)化管理需要向境外報(bào)送有關(guān)數(shù)據(jù)，暢通資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)向境外獲取和提供金融信息的渠道。

(五)加強(qiáng)高端人才引進(jìn)培育，厚植資產(chǎn)管理人才沃土

14.大力引進(jìn)一流資產(chǎn)管理人才。積極爭(zhēng)取國(guó)家金融管理部門支持上海在國(guó)際資產(chǎn)管理人才從業(yè)準(zhǔn)入、跨境履職等方面率先試點(diǎn)。支持符合條件的資產(chǎn)管理人才經(jīng)備案后，其境外從業(yè)經(jīng)歷視同國(guó)內(nèi)從業(yè)經(jīng)歷。面向境外知名資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)招募高端人才。按照國(guó)家和本市有關(guān)規(guī)定，對(duì)資產(chǎn)管理行業(yè)緊缺人才在落戶、工作許可、永久居留以及人才公寓等方面提供便利。

15.積極培育各類資產(chǎn)管理人才。把資產(chǎn)管理人才列入上海海外金才、領(lǐng)軍金才、青年金才重點(diǎn)支持范圍。發(fā)揮資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織作用，開展專業(yè)資格培訓(xùn)。依托上海金融人才實(shí)踐基地和培訓(xùn)基地，加強(qiáng)核心資產(chǎn)管理骨干培育。深化產(chǎn)教合作，鼓勵(lì)高校開設(shè)相關(guān)課程，研究設(shè)立資產(chǎn)管理本科和研究生專業(yè)，培育資產(chǎn)管理行業(yè)基礎(chǔ)性人才。建立資產(chǎn)管理行業(yè)人才數(shù)據(jù)庫(kù)。

(六)提升綜合服務(wù)能力，優(yōu)化資產(chǎn)管理發(fā)展環(huán)境

16.開展資產(chǎn)管理行業(yè)法治信用建設(shè)。研究促進(jìn)境內(nèi)外資產(chǎn)管理相關(guān)領(lǐng)域政策制度對(duì)接，資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)可結(jié)合實(shí)際通過(guò)合同約定選擇適用境外法律。支持上海金融法院研究涉外資產(chǎn)管理案件審判指引，發(fā)布有關(guān)涉外金融糾紛典型案例。加強(qiáng)資產(chǎn)管理領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。發(fā)揮中證中小投資者服務(wù)中心、上海金融仲裁院、上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)等作用，構(gòu)建調(diào)解、仲裁、訴訟有機(jī)銜接的多元糾紛解決機(jī)制。支持資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)使用人民銀行征信系統(tǒng)、證監(jiān)會(huì)資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)、市大數(shù)據(jù)中心公共數(shù)據(jù)開放平臺(tái)，鼓勵(lì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)與市大數(shù)據(jù)中心依規(guī)探索數(shù)據(jù)雙向開放。加強(qiáng)行政、司法部門資產(chǎn)管理領(lǐng)域相關(guān)數(shù)據(jù)信息交換共享。

17.加強(qiáng)資產(chǎn)管理行業(yè)政策支持。將符合條件的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)納入有關(guān)市、區(qū)政策扶持范圍，在機(jī)構(gòu)開辦、人才引進(jìn)、租購(gòu)辦公用房等方面予以支持。符合條件的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)可享受研究開發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除等相關(guān)稅收政策。優(yōu)化資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)、變更等流程，不斷提升企業(yè)開辦運(yùn)營(yíng)便利。

18.建設(shè)資產(chǎn)管理行業(yè)集聚區(qū)。構(gòu)建以“一城一帶一片區(qū)”為主的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)空間布局，“一城”指依托陸家嘴金融城打造全球資產(chǎn)管理中心核心功能區(qū)，“一帶”指支持外灘金融集聚帶南北延伸和縱深拓展，形成資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)集聚帶，“一片區(qū)”指在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)臨港新片區(qū)建設(shè)跨境資產(chǎn)管理示范區(qū)。鼓勵(lì)相關(guān)區(qū)建設(shè)適宜資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)成長(zhǎng)與發(fā)展的園區(qū)、小鎮(zhèn)等空間載體，形成特色鮮明、錯(cuò)位發(fā)展的區(qū)域資產(chǎn)管理格局。

19.加強(qiáng)資產(chǎn)管理行業(yè)品牌建設(shè)。支持資產(chǎn)管理行業(yè)自律組織建設(shè)，設(shè)立全球資產(chǎn)管理中心建設(shè)專家咨詢機(jī)制。定期發(fā)布資產(chǎn)管理中心建設(shè)報(bào)告，發(fā)布中英文雙語(yǔ)版海外資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)上海投資指南。開展上海資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)數(shù)量類別、業(yè)務(wù)規(guī)模等信息監(jiān)測(cè)和統(tǒng)計(jì)分析。探索編制上海資產(chǎn)管理行業(yè)發(fā)展指數(shù)。舉辦資產(chǎn)管理行業(yè)國(guó)際論壇，加強(qiáng)與國(guó)內(nèi)外資產(chǎn)管理中心城市交流。支持金融市場(chǎng)設(shè)立金融產(chǎn)品發(fā)行路演中心。推動(dòng)高等院校、智庫(kù)等設(shè)立資產(chǎn)管理研究機(jī)構(gòu)。營(yíng)造促進(jìn)資產(chǎn)管理行業(yè)健康發(fā)展的良好氛圍。

五、組織保障

將打造全球資產(chǎn)管理中心納入上海國(guó)際金融中心建設(shè)推進(jìn)機(jī)制職責(zé)范圍，形成各方合力。發(fā)揮國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)辦公室地方協(xié)調(diào)機(jī)制(上海市)作用，促進(jìn)監(jiān)管信息和政策互通互聯(lián)。相關(guān)區(qū)可結(jié)合實(shí)際制定相關(guān)政策。

本意見(jiàn)自2021年6月1日施行。